Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
ТОО «Юридическая компания «VIRA» осуществляет подготовку, сопровождение и получение лицензий в Агентстве Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
- Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
- Лицензия на осуществление дилерской деятельности.
- Лицензия на управление инвестиционным портфелем.
- Лицензия на осуществление кастодиальной деятельности.
- Лицензия на осуществление трансфер-агентской деятельности.
- Подготовка пакета учредительных и иных документов для регистрации акционерного общества (устав, учредительный договор, протокол общего собрания учредителей о создании акционерного общества (АО), заявление на регистрацию установленной формы, доверенность на представителя и др.).
- Подготовка пакета документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг на русском и государственном языках.
- Подготовка пакета документов для размещения объявленных акций АО.
- Подготовка пакета документов, необходимых для утверждения отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг.
- Подготовка пакета документов для получения лицензии.
- Подготовка пакета документов для согласования руководящих работников.
- Оплата акций заявителя (лицензиата) при их размещении осуществляется деньгами в национальной валюте Республики Казахстан.
- Лицензиат создается и осуществляет деятельность в организационно-правовой форме акционерного общества, за исключением трансфер-агентов, брокеров и (или) дилеров без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, которые могут создаваться и осуществлять деятельность в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.
- Минимальный размер уставного капитала заявителя (лицензиата):
- 1) осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем размере 800 000 - кратного размера МРП, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;
- 2) осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя в размере, не превышающем требования к уставному капиталу, установленном в Законе Республики Казахстан «Об акционерных обществах» (далее – Закон об АО);
- 3) осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов в организационно-правовой форме:
- акционерного общества - в размере, не превышающем требования к уставному капиталу, установленном в Законе об АО;
- товарищества с ограниченной ответственностью - в размере, не превышающем требования к уставному капиталу, установленном в Законе Республики Казахстан «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» (далее – Закон о ТОО);
- 4) осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов в размере, не превышающем требования к уставному капиталу, установленном в Законе об АО;
- 5) совмещение брокерской и (или) дилерской деятельности с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов в размере, не превышающем требования к уставному капиталу, установленном в Законе об АО;
- 6) осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в размере 500 000 - кратного размера МРП, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;
- 7) осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами в размере 500 000 - кратного размера МРП, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;
- 8) осуществление трансфер-агентской деятельности профессиональным участником рынка ценных бумаг, созданным в организационно-правовой форме:
- акционерного общества - в размере, не превышающем требования к уставному капиталу, установленном в Законе об АО;
- товарищества с ограниченной ответственностью - в размере, не превышающем требования к уставному капиталу, установленном в Законе о ТОО;
- 9) совмещение деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью в размере 800 000 - кратного размера МРП, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.
